昇辉科技：因信息披露不准确，山东证监局对公司及相关责任人出具警示函
昇辉科技：因信息披露不准确，山东证监局对公司及相关责任人出具警示函,证券,警示函,昇辉科技,公司信息,山东证监局
2025-06-08
误导性陈述与未恪尽职守!国信证券浙江分部一从业人员被出具警示函
5月30日，浙江证监局发布公告，对国信证券股份有限公司浙江分公司从业人员吴乐甜采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，吴乐甜在国信证券股份有限公司浙江分公司从业期间，在产品销售及后续...
2025-06-08
粤开证券一从业人员收警示函 存在违规承诺收益等行为
根据《高管办法》第五十一条第一款的规定，广东证监局决定对梁城林采取出具警示函的行政监管措施。...证券基金经营机构及其董事、监事、高级管理人员及从业人员违反法律法规、本办法和中国证监会其他规定的，中国证监会及其派出...
2025-06-08
国投证券一从业人员收警示函 向投资者违规承诺收益等
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对吴瑜采取出具警示函的行政监管措施。国投证券官网显示，国投证券股份...
2025-06-08