关于对西南证券股份有限公司北京昌平证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定
西南证券 股份有限公司北京昌平证券营业部: 经查,我局发现你营业部存在未履行投资者财务...202 号)及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第 177 号)第三十七条的规定,我局决定对你营业部 采取出具警示函的行政监管措施。...
2025-06-08
关于对西南期货有限公司长春营业部采取出具警示函措施的决定
（来源：吉林证监局） 来源：吉林证监局 西南期货有限公司长春营业部： 经查，你营业部存在以下违规行为... 根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。...
2025-06-08
西南期货长春营业部因违规行为被出具警示函
5月23日，根据吉林证监局发布公告，西南期货有限公司长春营业部因存在违规...依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，吉林证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并要求其在收到决定书之日起30日内完成...
2025-06-08
关于对彭辉采取出具警示函行政监管措施的决定
经查,我局发现 西南证券 股份有限公司北京昌平证券营业部存在未履行投资者...202 号)及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第 177 号)第三十七条的规定,我局决定对你 采取出具警示函的行政监管措施。如果对本监督管理措施...
2025-06-08
百张违规炒股罚单“众生相”券商原总裁遭罚没1800万元，有人两年狂揽2000万，亦有六年仍亏钱|违法|证券|...
同时，2024年，证监会开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家证券公司采取出具警示函、监管谈话...包括华泰证券、国泰君安（现为国泰海通）、华安证券、国元证券、招商证券...
2025-06-08