深化内控合规管理 护航业务稳健发展
针对当前合规管理工作中存在的薄弱环节，会议明确三点意见：一是 提高站位，认清形势，切实增强做实内控合规管理工作的责任感和紧迫感：要深刻理解内外部环境的严峻性，将严格执行监管规定、维护金融安全稳定作为重要政治责任...
2025-06-13
每周股票复盘：ST合纵（300477）因内控问题被实施其他风险警示
公司股票交易被实施其他风险警示，并存在可能...为此，公司采取了一系列措施来消除影响，包括加强内控体系和监督工作，提升财务队伍的专业水平和合规意识，完善内控制度，强化内控审计监督，以及加强法律法规的学习以规范公司治理...
2025-06-13
东莞信托转型阵痛持续：不良率连年攀升 内控合规多次收监管意见
某业内人士也向记者透露，近两年，随着信托行业风险逐步出清，信托公司内部高管因业务风险暴露、内控合规凸显等问题而被问责免职的案例逐渐增多。记者注意到，自2021年以来，东莞信托多次在年报中提及“问责”。比如，东莞信托...
2025-06-13
扫黑除恶夯实政策性银行内控合规基础
中国进出口银行内蒙古分行(以下简称分行)2025年常态化扫黑除恶工作走深走实，全面夯实内控合规管理基础。...分行积极开展银行保险机构和从业人员是否涉黑涉恶等9类摸排行为、是否存在为黑恶势力提供“关系网”、“保护伞”等10类...
2025-06-13
合规问题频现 太保产险再收百万元级别罚单
短期内如此密集、高频地收到罚单，且屡次触及同类问题，反映出其内部合规管理体系可能存在系统性漏洞或执行力不足问题...“这说明一些机构的经营理念仍存在偏差，将规模增长置于合规之上，内控机制未能有效穿透到基层和业务末梢。...
2025-06-13
一波三折！中银证券合规总监终落定，盖文国接棒能否破解合规困局？
该营业部存在指定兼职合规人员代为履行分支机构负责人职务且未按规定报告，基金销售业务负责人未取得基金从业资格的问题。公司保荐业务也未能幸免。2024年12月...这些看似“低级”的违规行为，暴露了公司合规内控方面的诸多问题。...
2025-06-13
合规问题频现 太保产险再收百万元级别罚单
短期内如此密集、高频地收到罚单，且屡次触及同类问题，反映出其内部合规管理体系可能存在系统性漏洞或执行力不足问题...“这说明一些机构的经营理念仍存在偏差，将规模增长置于合规之上，内控机制未能有效穿透到基层和业务末梢。...
2025-06-13
ESG解读｜因围标串标被暂停参与军采资格，中科星图高速增长中暴露合规短板
近年来，军采监管力度持续升级，中科星图并非首家因合规问题受到处理的企业。...2024 年，公司及下属子公司累计召开30余场内控建设培训会议，针对171人次开展内控辅导工作，并辅以廉洁审计机制，试图构建从制度宣贯到执行监督的...
2025-06-13
国寿养老因养老保障业务违规被罚180万元,内控合规问题引关注
然而时隔3个月便再度爆出养老保障业务方面的合规性问题，可以看出国寿养老在内控合规及风险控制方面存在问题。养老金融健康发展需头部企业做好担当 公开资料显示，国寿养老是由国寿集团、中国人寿保险股份、国寿资管共同发起...
2025-06-13