光大证券某营业部因内控不完善被浙江证监局出具罚单
浙江证监局表示，光大证券丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》...
2025-06-02
内控机制不健全，业务管理不规范，北京和众汇富被责令改正
经查，北京和众汇富科技股份有限公司存在以下违规行为：一是总部未能有效承担管理职责，内控机制不健全,合规管理 不完善。二是人员管理不到位。为第三方机构人员进行一般证券从业登记、无证券投资咨询资质员工开展证券投资咨询...
2025-06-02
连亏六年的国联水产:剥离上游业务,财务、内控等多项违规
业绩增长难题待解、募投项目终止之际，国联水产还被中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）查出2023年年报存在收入核算不准确、存货...库存管理和核算内部控制不完善，公司存货实际出入库管理过程中，无书面...
2025-06-02
会计错记、资金占用、内控漏洞！华神科技被四川证监局“点名”
经调查，华神科技存在会计核算不规范、非经营性资金占用以及内控制度不完善且执行不到位等问题。在会计核算方面，存在三起违规行为。2021年，其子公司海南融盛弘科技有限公司将部分广告费用错误计入无形资产；2023年，子公司...
2025-06-02
保荐业务多项违规 民生证券收监管函
新快报讯 因担任迪嘉药业项目保荐人过程中存在多项违规行为，近日，民生证券被深交所采取书面警示的自律监管措施，保荐代表人...记者注意到，今年2月，民生证券因存在债券类业务内部控制不完善，被证监会责令改正的行政监管措施。...
2025-06-02