整改不足两周 瑞贝卡又因未披露业绩预告收警示函|速读公告
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，河南证监局决定对公司及董事长兼总经理郑文青、董事会秘书胡丽平、财务总监朱建锐采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公开资料显示，瑞贝卡主营产品...
2025-06-11
光大证券丽水某营业部违规收警示函 内部控制不完善等
中国经济网北京5月29日讯 中国证监会浙江监管局网站公布的行政监管措施显示，光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部因内部控制不完善、合规管理不到位被浙江证监局采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场...
2025-06-11
营业部财务主管违规炒股收罚单 中银证券屡陷“员工违规证券交易”风波
4月24日，湖南证监局发布《关于对陈佳友采取出具警示函监管措施的决定》公告表示，作为证券从业人员，陈佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为。值得一提的是，上述两则罚单中并未披露两...
2025-06-11