百张违规炒股罚单“众生相”券商原总裁遭罚没1800万元，有人两年狂揽2000万，亦有六年仍亏钱
曾担任某资产管理有限公司高级投资经理的刘某义因存在违法行为，被监管没收违法所得2077.32万元，并处以4354.64万元罚款。...4月2日，安徽证监局同日下发4张罚单，均指向证券从业人员违规炒股行为，涉及华安证券和国元证券。...
2025-06-13
今年3家分公司“吃”罚单，兴业证券如何避免执业违规？
日前，兴业证券（601377.SH）无锡分公司收到来自江苏证监局的2张罚单，原因涉及该分公司原负责人私下代客户炒股。...已至少有兴业证券、长江证券（000783.SZ）、光大证券（601788.SH）、中泰证券（600918.SH）4家券商因违规承诺...
2025-06-13
涉及保荐中鼎恒盛IPO 国泰海通收到重组后首张罚单
因保荐的中鼎恒盛“带病”闯关IPO，国泰海通收到重组后首张罚单。今年以来，国泰海通已撤回多个IPO，重组后投行业务整合能力待考 《中国科技投资》张婷 ...二是未充分核查发行人研发费用内部控制的有效性，发表的核查意见不准确；...
2025-06-13
监管严盯券商营业部员工业务违规，中银证券新收6张罚单
监管近期曝光了多家券商营业部、分公司违规行为。图片来源：图虫创意 界面新闻记者|冯赛琪 近期多家券商营业部、分公司因存在违规行为被监管部门公开处罚。10 月22日，浙江证监局披露了6张有关券商的罚单，均指向上市券商中银...
2025-06-13
券商5月被罚盘点：“抄作业”炒股大翻车，罚单不及时上报再被罚
光大证券(,)（601788.SH）、五矿证券、西南证券(,)（600369.SH）等7家券商5月分别收到2张罚单。数据来源：同花顺iFinD 头部券商员工“抄作业”式违规...依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款，安徽证监局对李海鹏进行...
2025-06-13
2025年4月券商行业舆情分析报告
券商员工违规炒股被开“闪电罚单”、#年内17家券商投行违规收监管函、多家券商涉证券虚假陈述诉讼、#光大券商南宁营业部为客户提供套现便利、粤开证券与...有16家券商员工平均薪酬同比缩水，其中头部券商中信证券、中信建投员工...
2025-06-13