合规管理是“通过组织和管理的方式确保其行为符合法律义务以及自我承诺的过程”()
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构对交易对手审查核实发现重大业务交易和存有明显漏洞的，要通过向其上级管理机构进行核实等方式确保交易真实有效（） 点击查看答案 第6...
2025-06-09
威海蓝海银行4月、5月连收两张罚单 合规与风控折射中小银行挑战
此次连续被罚，不仅暴露了该行在合规管理层面的漏洞，更折射出区域中小银行在数字化转型与普惠金融推进中的共性挑战。在金融科技浪潮下，民营银行唯有坚守“合规为基、创新为翼”的发展逻辑，持续夯实风控体系，才能在严监管...
2025-06-09
交易中断近7.5小时！华金期货信息安全存重大漏洞
并要求该营业部应高度重视，完善内部控制，健全业务流程，强化合规意识，防范合规风险。同时，华金期货...这三次在不同业务领域、不同时间节点的监管处罚，凸显公司在内部控制的多环节持续存在漏洞，相关的整改要求未能有效落实。...
2025-06-09
“6·18”来袭！淄博市出手“反内卷”给网购上合规锁！
营造公平有序的网络交易环境和安全放心的消费氛围，推动平台经济健康发展，市市场监管局日前发布专项合规指导，明确“反内卷、强合规、...同时，严格规范“仅退款”“强制运费险”等规则的使用，杜绝“零元购”“薅羊毛”等漏洞；...
2025-06-09
鸿辉光通(832063)出售全资子公司股权暨关联交易的公告[2025-022]
原标题:鸿辉光通:关于出售全资子公司股权暨关联交易的公告[2025-022] 证券代码：832063 证券简称：鸿辉光通 主办券商：首创证券 上海鸿辉光通科技股份有限公司 关于出售全资子公司股权暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员...
2025-06-09
“6·18”促销合规指导发布 淄博整治“内卷式”竞争促放心消费
营造公平有序的网络交易环境和安全放心的消费氛围，推动平台经济健康发展，淄博市市场监管局近期发布专项合规指导，明确“反内卷、...同时，严格规范“仅退款”、“强制运费险”等规则的使用，杜绝“零元购”、“薅羊毛”等漏洞。...
2025-06-09