今日视点:监管“零容忍”不容“看门人”再装睡
一方面,压实中介机构“看门人”责任,通过市场化的声誉约束倒逼保荐代表人勤勉尽责,有助于加快保荐代表人的优胜劣汰,提升行业整体的执业质量。... 根据2024年中国证监会执法情况综述,去年证监会持续加大执法力度,依法...
2025-06-13
监管“零容忍”不容“看门人”再装睡
一方面,压实中介机构“看门人”责任,通过市场化的声誉约束倒逼保荐代表人勤勉尽责,有助于加快保荐代表人的优胜劣汰,提升行业整体的执业质量。...根据2024年中国证监会执法情况综述,去年证监会持续加大执法力度,依法从严查办...
2025-06-13
证券日报:监管“零容忍”不容“看门人”再装睡
一方面,压实中介机构“看门人”责任,通过市场化的声誉约束倒逼保荐代表人勤勉尽责,有助于加快保荐代表人的优胜劣汰,提升行业整体的执业质量。...根据2024年中国证监会执法情况综述,去年证监会持续加大执法力度,依法从严查办...
2025-06-13
监管持续加码!8名保代被暂停业务,涉及申万、国元等6家券商
近年来,证监会持续压严压实中介机构“看门人”责任。截至目前,中证协公示了8552位(A类名单)保荐代表人的相关信息,相比去年九月下旬的公示名单减少了168人,整体来看,约300位保荐代表人存在违反自律规则或违反监管规定的...
2025-06-13
压实“看门人”责任 券商积极提升执业质量
监管压实“看门人”责任 近年来,上市公司财务造假、中介机构未勤勉尽责等情况屡见不鲜,进一步压实中介机构作为“看门人”的职责迫在眉睫。1月14日,证监会在《依法从严查处证券中介机构违法行为》一文中披露,2019年以来,...
2025-06-13
监管持续发力 切实压实“看门人”责任
当前,监管部门正持续推出各种举措,切实压实中介机构的“看门人”责任。相信在政策落地、各方严格执行之下,中介机构的“看门人”作用会得到更好发挥。
2025-06-13
压实“看门人”责任 年内15家会计师事务所已收18份罚单
李晓慧表示,但根据以往经验,境内会计师事务所被暂停6个月证券服务业务后,往往会出现合伙人带业务集体跳槽,该事务所接下来很难持续经营。对于随之带来的相关波动,也需要关注。今年7月份,国务院办公厅转发证监会等六部门...
2025-06-13
压实“看门人”职责 严监管推动中介机构回归本源
证监会此前披露的2024年上半年证监会行政执法情况综述显示,今年上半年,证监会压实“看门人”责任,严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。一方面,依法对机构和责任个人进行“双罚”。另一方面,对严重失职失责违法主体坚决给予...
2025-06-13