【监管处罚】头部券商风控再敲警钟：中信、华泰员工“老鼠仓”被罚|
日前，吉林证监局和安徽证监局分别披露了一则从业人员“老鼠仓”交易的行政处罚决定书，此次涉案人员分别为时任 华泰证券(16.850,-0.14,-0.82%)和 中信证券(25.980,-0.20,-0.76%)的资深IT工作人员，他们利用系统权限获取了基金...
2025-06-11
监管重拳出击 两家头部券商人员“老鼠仓”遭罚
值得一提的是，监管公告中还透露了一个细节。李海鹏与程某2为夫妻关系，程某1与程某2为同胞姊妹关系，三人关系密切。涉案时段内，“程某1”账户组3个账户都是由程某2本人根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并...
2025-06-11
挑战监管底线？中信证券重仓增持被证监会立案调查的公司
证券公司从事证券自营业务不得存在从事或者协助他人从事不公平交易、利益输送、规避监管要求或者法定义务的行为；证券公司应当建立异常交易监控制度，对自身及客户的...国资头部大券商原本应当成为行业合规典范、履行社会责任。...
2025-06-11
近1个月第2次，中信证券和两名保代被出具监管函
这是继5月14日被上交所警示后，中信证券 投行核心业务再次因执业质量问题“翻车”，凸显头部券商在严监管环境下的合规压力。...二是对发行人及其关联方资金流水核查不到位，未按要求对异常大额资金流向进行穿透式核查，且未采取...
2025-06-11
券商业绩说明会密集召开 聚焦市值管理与行业整合
未来，公司将积极响应监管部门号召，密切关注市场对公司价值的评价，建立提升投资价值长效机制，全面提升各业务条线价值创造能力，综合运用各类工具提升...面对行业竞争，中小券商纷纷布局特色化战略，头部券商则不断提升综合服务...
2025-06-11
用益-券商资管要闻：刚刚，头部券商一部门总经理被抓！
头部券商凭借高杠杆运营、自营业务收益及并购整合红利，进一步巩固市场地位，行业集中度持续提升。...两案凸显了券商IT人员可能接触到关键内幕信息的问题，监管部门强调需加强权限管理和异常交易监测，并提出严格执行信息隔离墙...
2025-06-11
新“国九条”见效:券商中期分红成“新常态”7家头部去年合计分红330亿元
随着上述两家券商实施年度派息落地，2025年全行业全年累计分红金额突破560亿元，同比增幅达28%，头部券商与中小机构的差异化分红策略形成鲜明对比。界面新闻梳理Choice金融终端发现，截至5月31日，45家实施分红的券商中，红塔...
2025-06-11