员工代客交易！东方证券武汉一营业部被罚
依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，对东方证券武汉三阳路证券营业部及其原负责人徐武军采取监管谈话的行政监管措施。...如中信证券因投行项目核查不审慎被深交所书面警示，其保荐的安达科技在...
2025-06-12
ST创悦:关于公司及相关责任主体收到国家金融监督管理总局东莞监管分局行政处罚决定书的公告(补发)
871318 证券简称：ST 创悦 主办券商：国融证券 广东创悦保险代理股份有限公司 关于公司及相关责任主体收到国家金融监督管理总局东 莞监管分局行政处罚决定...行政处罚 违法违规主体及任职情况：姓名/名称 类别 具体任职/关联关系 ...
2025-06-12
嘉源检测:关于公司及相关责任主体收到中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书的公告
873487 证券简称：嘉源检测 主办券商：国融证券 山东嘉源检测技术股份有限公司 关于公司及相关责任主体收到中国证券监督管理委员会 山东监管局行政监管...行政监管措施（出具警示函）违法违规主体及任职情况：姓名/名称 类别 具体...
2025-06-12
东方证券武汉三阳路营业部违规展业被监管谈话 负责人徐武军同步被追责
近日，证监会湖北证监局官网披露，东方证券股份有限公司武汉三阳路证券营业部被采取监管谈话措施。经查，该营业部未能采取有效措施严格规范员工展业行为，营业部原负责人徐武军未按照公司规定履职、违规向客户提供证券投资建议...
2025-06-12