证券行业观察：自营与经纪业务驱动增长 投行业务合规压力凸显
2024年券商投行业务收入同比下滑，2025年一季度再融资项目监管趋严进一步加剧业务压力。部分券商因未审慎履行保荐职责被交易所警示，反映出行业在投行业务合规性上仍存在短板。监管趋严重塑投行业务生态 头部券商因保荐违规遭...
2025-06-11
券商密集透露业务动向，AI应用、投行、国际业务多有涉及
据财联社记者不完全统计，4月以来至少有20家券商密集发布投资者关系活动记录表，其中，多家券商围绕投行业务发展、国际业务布局、券商数字化转型、市值管理等市场关切的问题进行详细回复。投行业务战略转向：聚焦产业升级与...
2025-06-11
券商投行业务合规透视：中信证券、广发证券等创业板保荐项目存违规
新华财经和面包财经研究员将基于信披数据，分板块透视主要 券商 承销保荐业务违规典型案例。本篇为创业板公司案例。新华财经北京12月26日电公开资料显示，左江科技（*ST左江）近期因涉嫌信息披露违法违规收到证监会下发的立案...
2025-06-11
证监会对6家券商投行业务违规行为开罚单：强化“看门人”责任，推动行业合规升级
这一行动再次彰显了监管部门对券商投行业务乱象“零容忍”的态度，旨在进一步压实中介机构“看门人”责任，推动行业合规升级。全链条处罚：质控、内核、执行问题全面暴露 从处罚原因来看，此次被罚券商存在的问题覆盖投行业务...
2025-06-11
6家券商因投行内控不严遭监管“点名”中小券商合规、业绩双重压力下如何突围？华林_投行业务_保荐
在合规与业绩双重压力下，中小券商投行业务又该如何突围？从券商年报中，可看到部分中小券商正在谋求向“精品投行”转型，探索差异化发展路径。6家券商因投行内控不严被罚 据监管披露，上述6家券商被罚主要涉及投行内控管理...
2025-06-11
券商投行业务违规：监管加码，合规管理不可忽视！
市场现象：开年以来，各地证监局向多家券商下发罚单，原因集中在投行业务的合规内控问题。华泰联合证券、宏信证券等多家知名券商均在此之列。这一现象不仅揭示了券商在投行业务中的合规短板，也反映出监管机构对中介机构执业...
2025-06-11
券商投行业务高管接连被查，合规风暴背后的深层原因
这一事件不仅让投资者感到震惊，也让人思考当前券商投行业务的合规性问题。一、券商高管被查的现象分析 在过去的一年中，券商高管因涉嫌严重违纪违法被查的案例屡见不鲜。除了吴国舫，东兴证券原副总裁张军、海通证券原副总...
2025-06-11
另类投资业务持续火热，券商“投行+”模式盛行-The Paper
因为跟投的存在，使券商投行业务从“轻资本业务”变成了“资本消耗型”业务。今年年初，中国证监会发言人曾表示，证券公司“必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本...
2025-06-11