券商员工实施“老鼠仓”获利200多万元遭罚:控制亲属账户跟单交易
四年间，他操控亲属股票账户，精准跟随公司托管的“明星基金”操作，累计趋同交易76只股票，非法获利213万元。...“虽然本案中，前券商员工抄作业获利，但盛名之下，不少投资者追随明星基金经理盲目抄作业，都折在了半山腰。...
2025-06-12
券商员工实施“老鼠仓”获利200多万元遭罚：违规获取托管基金信息，控制亲属账户跟单交易
四年间，他操控亲属股票账户，精准跟随公司托管的“明星基金”操作，累计趋同交易76只股票，非法获利213万元。5月30日，安徽证监局一纸罚单揭开了这起技术型“老鼠仓”的完整链条。“明星基金”是谁？行业内普遍猜测，罚单中...
2025-06-12
营业部财务主管违规炒股收罚单 中银证券屡陷“员工违规证券交易”风波
值得注意的是，2024年，中银证券曾三次受到监管处罚，其中涉及员工“代客交易”等违规从业行为。与此同时，今年以来，监管已曝光多起券商员工违规炒股案例。根据新疆证监局披露的行政处罚决定书，朱丽于2019年3月1日至2025年1...
2025-06-12
又有券商员工违规炒股被罚，从业人员投资行为管理趋严
各家券商也在去年进一步加强对员工违规买卖股票行为的查处力度，但执行要求不一，除了向公司报备亲属的股票账号信息等基础操作，有部分券商将自查期限拉长，并采取技术手段追踪对比上网IP记录等。今年4月底，第一财经记者从业...
2025-06-12
两宗券商“老鼠仓”曝光：中信证券前员工趋同交易超千万，华泰员工“盯上”公司自营盘
据安徽证监局，时任中信证券信息技术中心高级经理的李海鹏，在3年多时间里利用亲属证券账户，对该机构托管的某基金进行趋同交易，获利约213万元，最终被“没一罚一”，...华泰证券IT员工邵某高频查看公司自营盘股票，从而违规买卖...
2025-06-12
将代码“123048”错输成“128048”市值近百亿银行致歉：董事亲属因误操作导致短线交易
违规短线交易行为之所以屡禁不止，有多方面原因，包括部分上市公司董监高及其亲属存在投机心理；部分公司内部控制不完善等。据中国基金报，有资本市场人士对记者表示，上市公司董监高亲属产生短线交易行为，大部分没有获利，...
2025-06-12
监事亲属违规短线交易获利5974元，法律红线何在？福莱_公司_李乐忠
而对于企业来说，则需建立健全的风险防控体系，提高员工的法律意识，共同维护良好的市场秩序。总之，福莱蒽特监事亲属短线交易获利虽金额不大，却揭示出一个重要的问题：即如何更好地规范上市公司内部人员及其亲属在证券交易中...
2025-06-12
剑指从业人员违规炒股，多家券商自查员工及亲属股票账户-The Paper
措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合，并倒查3年，以此来判断从业人员是否存在违规炒股问题。“比如倒查员工3年的出差记录，看看有没有用亲属的手机在外地登录。有头部券商人士向记者表示，近期确实听说公司针对...
2025-06-12