又有券商被罚

日前，两位券商原从业人员因利用未公开信息交易违法行为（俗称“老鼠仓”）被罚。具体看，安徽证监局公布的一份行政处罚决定书显示，时任某券商信息技术中心高级经理的李某，利用未公开信息违规交易股票，被罚没逾426万元；...

据同花顺数据统计，按处罚日期计算，截至目前，2025年已有11位从业人员违规炒股被罚，此类人员主要来自券商、期货公司以及证券投资咨询公司等。比如，据辽宁证监局5月26日披露，某期货公司投资经理助理牛某，协助投资经理开展...

【#又有券商员工违规炒股被罚#，#券商员工投资行为管理趋严#】炒股7年有余，交易金额达3000多万元，账户亏损逾40万元，还被罚款5万元。券商员工违规炒股不赚反赔，外加被处罚的案例屡见不鲜。海南证监局5月28日披露，时任 ...

双罚制：券商+保代一起罚，今年已有超 30 家券商被罚，35 名保代上黑名单。穿透式追责：连投行高管、质控负责人也被追责（比如中航证券分管领导被警示）。行业影响 保代压力山大：黑名单常态化，混日子保代可能失业。券商被迫...

违规炒股交易超3000万元，最终亏损逾40万，这家券商分公司老总被罚 5月28日，海南证监局发布消息称，时任太平洋证券海口分公司总经理王攀懿，违规买卖股票，累计买入约3105.29万元，卖出约3065.91万元，账户亏损约40.51万元。...

值得注意的是，因直播被罚的券商大多为中小券商，特别是小券商。根据受访券商资深人士分析，这与券商财富管理部门业务架构、主播所在部门等密切相关。头部券商主播大多位于...值得注意的是，券商被处罚，通常各类规模券商皆有之。...

监管部门多次强调，为防范内幕交易和市场操纵等不当行为，券商应加强对从业人员投资行为的监控，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。根据《中华人民共和国证券法》第四十...

[#又有券商因直播违规提供投资建议被罚#，#散户警惕直播荐股骗局#]“我加了直播间荐股人士的微信，但推荐的股票大多数当天高开低走，或者前一天上涨第二天大跌，还好没有买进，很容易被套在山顶。散户李明向第一财经记者分享...